摩纳哥金融监管机构对瑞银摩纳哥分行处以600万欧元罚金，原因是该行在反洗钱和反恐融资方面存在宽阔严重非法。
摩纳哥金融安全处分局在对2018年至2023年时辰进行审查后指出，非法行动包括可疑来回敷陈延伸提交、风险评估缺失以及客户尽责访问不及。在77页的处罚决定中，监管机构强调，这些非法行动的数目和疏导性标明，该机构的合规和里面规定体系存在全面残障。
具体案例包括：两笔各40万好意思元的资金被转至客户在黎巴嫩和沙特阿拉伯的个东谈主账户，银行仅以“来回具有平庸性”为由放行，未纪录资金具体用途；另有一笔50万欧元转账至客户握有的珠宝公司，仅凭一张7.3万欧元的发票动作依据。
客户风险评估方面，博亚体育稀疏半数客户被归类为中高风险，但银行未能核实政事公世东谈主物等高风险客户的社会经济配景，也未对复杂公司结构的扫数权和规定链进行核查。
瑞银表见告悉该处罚，正在审查联系决定，并重申英敢于礼服最高监管模范。这次罚金金额左证该分行近三年平均净交易收入笃定。处罚决定已在监管机构网站上实名公布，为期五年，瑞银可在两个月内建议上诉。
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